貴州省政府辦公廳印發(fā)貴州省企業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒實施辦法（試行）

發(fā)布時間：2015-01-06 | 信息來源：省政府辦公廳

經(jīng)省人民政府同意，省政府辦公廳近日印發(fā)《貴州省企業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒實施辦法(試行)》(以下簡稱辦法)，要求各市、自治州人民政府，貴安新區(qū)管委會，各縣(市、區(qū)、特區(qū))人民政府，省政府各部門、各直屬機構(gòu)認真貫徹執(zhí)行。辦法全文如下：

貴州省企業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒實施辦法

(試行)

第一章 總則

第一條 為推進社會信用體系建設(shè)，提高企業(yè)誠信守法意識，促進經(jīng)濟社會健康發(fā)展，根據(jù)《貴州省企業(yè)信用信息征集和使用管理辦法》(貴州省人民政府令第136號)和《貴州省社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)》，制定本辦法。

第二條 本省行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)失信行為的等級劃分、懲戒及其管理，適用本辦法。

法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 本辦法所稱企業(yè)，是指經(jīng)過工商注冊登記從事生產(chǎn)經(jīng)營和服務活動的各類經(jīng)濟組織。本辦法所稱失信行為，是指企業(yè)在本省各級行政機關(guān)、司法機關(guān)和經(jīng)依法授權(quán)或委托承擔行政管理職能的組織(以下統(tǒng)稱各級國家機關(guān))依法履行職責過程中形成失信記錄的行為。

本辦法所稱企業(yè)信用信息記錄，是指各級國家機關(guān)在依法履行職責過程中形成的能夠反映企業(yè)信用狀況的信息記錄。

本辦法所稱聯(lián)合懲戒，是指各級國家機關(guān)利用公共信用信息平臺中企業(yè)失信行為信息記錄，根據(jù)各自職責共同對企業(yè)失信行為采取限制、約束措施的懲戒。

第四條 對企業(yè)失信行為的等級劃分和聯(lián)合懲戒應堅持客觀、公正、及時的原則。

第五條 本辦法由省社會信用體系建設(shè)主管部門組織實施，各級行政機關(guān)具體執(zhí)行。省社會信用體系建設(shè)主管部門負責省企業(yè)公共信用信息平臺建設(shè)和企業(yè)信用信息記錄管理，推動全省范圍內(nèi)企業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒工作的實施和開展監(jiān)督檢查。各市(州)、貴安新區(qū)、各縣(市、區(qū)、特區(qū))社會信用體系建設(shè)主管部門負責本級企業(yè)公共信用信息平臺建設(shè)和企業(yè)信用信息記錄管理，推動本行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒工作的實施和開展監(jiān)督檢查。

第六條 各級國家機關(guān)在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、行政審批、市場準入、資質(zhì)審核、授予榮譽稱號等管理事項中，應當核查和依法使用企業(yè)信用信息記錄。

第二章 失信行為

第七條 企業(yè)失信行為分商務領(lǐng)域和政務領(lǐng)域兩個部分。

第八條 企業(yè)商務領(lǐng)域失信行為，是指企業(yè)經(jīng)有關(guān)國家機關(guān)依法認定的下列行為：

(一)以欺詐、脅迫、惡意串通等手段訂立合同的行為;

(二)逃避履行法定義務或合同義務的行為;

(三)騙取貸款、出口退稅以及非法集資，違規(guī)、違法擔保的行為;

(四)以故意低價轉(zhuǎn)讓、無償轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)或其他方式，逃避履行債務等行為;

(五)生產(chǎn)、銷售假冒偽劣產(chǎn)品的行為;

(六)欺騙誘導消費者或其他經(jīng)營者與其進行交易的行為;

(七)違法用工或拖欠員工工資、不依法申報和繳納社會保險費的行為;

(八)生產(chǎn)、經(jīng)營、服務中的其他違法、違規(guī)、違約行為。

第九條 企業(yè)政務領(lǐng)域失信行為，是指企業(yè)經(jīng)有關(guān)國家機關(guān)依法認定的下列行為：

(一)依法應取得行政許可、行政審批的項目，未經(jīng)許可、批準擅自實施的行為;

(二)未通過各級國家機關(guān)依法進行的專項檢查、周期性檢驗等行為;

(三)各級國家機關(guān)依法實施監(jiān)督檢查時，拒絕提供有關(guān)材料或提供的材料不真實，以及轉(zhuǎn)移、隱匿相關(guān)證據(jù)的行為;

(四)訴訟活動中提供虛假證據(jù)、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、逃避執(zhí)行等行為，以及不履行生效法律文書確定義務的行為;

(五)受到行政、刑事處罰的其他違法行為。

第三章 失信行為等級劃分

第十條 企業(yè)失信行為按照嚴重程度從低到高劃分為一般失信、較重失信和嚴重失信三個等級。

第十一條 各級國家機關(guān)應將本部門履職過程中形成的企業(yè)失信行為信息記錄和劃分的失信行為等級及時、準確、完整地錄入部門(行業(yè))信息系統(tǒng)，并報送到同級企業(yè)公共信用信息平臺，最后匯總到省企業(yè)公共信用信息平臺。

第十二條 企業(yè)出現(xiàn)以下行為之一可認定為一般失信行為：

(一)未通過各級國家機關(guān)依法進行的專項檢查、周期性檢驗等行為;

(二)未及時到各級國家機關(guān)辦理驗證、換證、備案、注銷、撤銷、變更等行為;

(三)無正當理由拒絕接受國家機關(guān)依法進行檢查、檢驗的行為;

(四)未按國家機關(guān)要求執(zhí)行相關(guān)標準、規(guī)范等行為;

(五)被處以警告或較小數(shù)額罰款行政處罰的行為;

(六)拖欠員工工資、福利或社會保險費等，數(shù)額較少，拖欠時間在2個月以內(nèi)，經(jīng)行政主管部門行政處理的拖欠行為;

(七)銀行信貸活動中，未經(jīng)銀行同意，無正當理由拖欠貸款本息，金額較少，拖欠時間在6個月以內(nèi)，經(jīng)法院判決或仲裁機構(gòu)仲裁的拖欠行為;

(八)公用事業(yè)繳費管理中，未經(jīng)公用事業(yè)單位同意，無正當理由拖欠繳費，金額較少，拖欠時間在6個月以內(nèi)，經(jīng)法院判決或仲裁機構(gòu)仲裁的拖欠行為;

(九)拖欠稅款、逃稅、逃避追繳欠稅，數(shù)額較少，時間在6個月以內(nèi)，經(jīng)稅務機關(guān)行政處理、法院判決的涉稅失信行為;

(十)侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，經(jīng)行政主管部門行政處理、法院判決或仲裁機構(gòu)仲裁的一般侵權(quán)行為;

(十一)各級國家機關(guān)依法認定為一般失信的行為。

第十三條 企業(yè)出現(xiàn)以下行為之一可認定為較重失信行為：

(一)企業(yè)同時存在兩項一般失信行為;

(二)依法應取得行政許可、行政審批，未經(jīng)許可、批準擅自從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的行為;

(三)被行政機關(guān)處以較大數(shù)額罰款、沒收違法所得、非法財物在一定數(shù)額以上的行為;

(四)拖欠員工工資、福利或社會保險費等，數(shù)額較大，拖欠時間在2個月以上6個月以內(nèi)，經(jīng)行政主管部門行政處理的拖欠行為;

(五)在政府采購、招標投標中受到行政處罰的行為;

(六)銀行信貸活動中，未經(jīng)銀行同意，無正當理由，拖欠貸款本息金額較大，拖欠時間在6個月以上12個月以內(nèi)，經(jīng)法院判決或仲裁機構(gòu)仲裁的拖欠行為;

(七)公用事業(yè)繳費管理中，未經(jīng)公用事業(yè)單位同意，無正當理由，拖欠繳費金額較大，拖欠時間在6個月以上12個月以內(nèi)，經(jīng)法院判決或仲裁機構(gòu)仲裁的拖欠行為;

(八)拖欠稅款、逃稅、逃避追繳欠稅，數(shù)額較大，時間在6個月以上12個月以內(nèi)，經(jīng)稅務機關(guān)行政處理、法院判決的涉稅失信行為;

(九)在經(jīng)濟活動中拖欠債務，經(jīng)法院判決或仲裁機構(gòu)仲裁的拖欠行為;

(十)侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，經(jīng)行政主管部門行政處理、法院判決或仲裁機構(gòu)仲裁的較重侵權(quán)行為;

(十一)在政府采購、招標投標、行政審批、市場準入、資質(zhì)審核等事項以及公證或法律服務中提供虛假材料、弄虛作假的行為;

(十二)在各級國家機關(guān)依法實施監(jiān)督檢查時，拒絕提供有關(guān)資料或者轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄原始記錄、憑證以及其他相關(guān)資料和證據(jù)的行為;

(十三)各級國家機關(guān)依法認定為較重失信的行為。

第十四條 企業(yè)出現(xiàn)以下行為之一可認定為嚴重失信行為：

(一)企業(yè)同時存在兩項及以上較重失信行為;

(二)被行政機關(guān)吊銷許可證或執(zhí)照的行為;

(三)被處以責令停產(chǎn)停業(yè)、巨大數(shù)額罰款，沒收違法所得、非法財物數(shù)額巨大等重大行政處罰的行為;

(四)生產(chǎn)、銷售假冒偽劣產(chǎn)品的行為;

(五)侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，經(jīng)行政主管部門行政處理、法院判決或仲裁機構(gòu)仲裁的嚴重侵權(quán)行為;

(六)拖欠員工工資、福利或社會保險費等，數(shù)額巨大，拖欠時間超過6個月，經(jīng)行政主管部門行政處理的拖欠行為;

(七)銀行信貸活動中，未經(jīng)銀行同意，無正當理由，拖欠貸款本息金額巨大，拖欠時間超過12個月，經(jīng)法院判決或仲裁機構(gòu)仲裁的拖欠行為;

(八)公用事業(yè)繳費管理中，未經(jīng)公用事業(yè)單位同意，無正當理由，拖欠繳費金額巨大，拖欠時間超過12個月，經(jīng)法院判決或仲裁機構(gòu)仲裁的拖欠行為;

(九)拖欠稅款、逃稅、逃避追繳欠稅，數(shù)額巨大，時間超過12個月，以及抗稅、騙取出口退稅、虛開增值稅專用發(fā)票等，經(jīng)稅務機關(guān)行政處理、法院判決的涉稅失信行為;

(十)在經(jīng)濟活動中拖欠債務，經(jīng)法院判決或仲裁機構(gòu)仲裁的拖欠行為;

(十一)非法集資、合同詐騙等，數(shù)額巨大，時間較長或涉及人數(shù)較多，產(chǎn)生惡劣社會影響的行為;

(十二)利用非法手段獲取或非法向他人提供公民、法人或其他組織的信息并用于經(jīng)營活動的行為;

(十三)拒不執(zhí)行生效的判決、裁定或裁決、行政處理、行政復議決定的行為;

(十四)各級國家機關(guān)依法認定企業(yè)存在的其他嚴重違法的行為。

第十五條 企業(yè)失信行為等級由形成企業(yè)失信行為記錄的國家機關(guān)進行劃分。

第四章 失信行為聯(lián)合懲戒

第十六條 各級國家機關(guān)在企業(yè)參與政府采購、工程招投標以及其他公共資源交易和政府公共服務項目中，涉及信貸、擔保、融資等金融活動中，申請辦理資質(zhì)評定、項目審批、用地審批、申報、升級、驗證、免檢(審)、出口貨物退(免)稅等事項中，以及授予榮譽稱號、給予政策優(yōu)惠和資金扶持等工作中，應當依法對失信企業(yè)采取限制措施。省企業(yè)公共信用信息主管部門建立黑名單數(shù)據(jù)庫，將嚴重失信企業(yè)列入黑名單進行管理。

第十七條 各級國家機關(guān)對企業(yè)失信行為采取的懲戒措施，應在5個工作日內(nèi)告知企業(yè)。

第五章 信用修復和異議處理

第十八條 存在失信記錄的企業(yè)，主動糾正失信行為，未再發(fā)生被形成失信行為記錄事由的，可以向?qū)ζ髽I(yè)失信行為作出等級劃分的機關(guān)提出信用修復申請，并提供相關(guān)證據(jù)。對企業(yè)失信行為作出等級劃分的機關(guān)應及時核查企業(yè)信用修復申請，并依法進行處理。

第十九條 國家機關(guān)發(fā)現(xiàn)其形成的企業(yè)失信行為信息記錄或劃分的失信行為等級不準確的，應當及時更正。公民、法人或者其他組織有證據(jù)證明國家機關(guān)形成的失信行為記錄或劃分的失信行為等級不準確的，有權(quán)要求國家機關(guān)予以更正。

第六章 守信激勵

第二十條 對符合《貴州省企業(yè)信用信息征集和使用管理辦法》和其他相關(guān)規(guī)定的守信企業(yè)，可以采取守信激勵措施。

第二十一條 對守信企業(yè)，各級國家機關(guān)在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)可以實施以下激勵措施：

(一)依照國家和省有關(guān)規(guī)定授予相關(guān)榮譽稱號;

(二)在評級評優(yōu)、申請資金和安排項目等工作中，同等條件下予以優(yōu)先;

(三)其他依法應采取的激勵措施。

第七章 保障機制

第二十二條 各級國家機關(guān)違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一，造成國家損失、侵害企業(yè)合法權(quán)益等嚴重后果的，由行政監(jiān)察機關(guān)和上級主管部門依法追究相關(guān)單位負責人和直接責任人的責任，并應當采取措施消除對企業(yè)的負面影響，依法承擔相關(guān)責任：

(一)提供虛假企業(yè)信用信息記錄的;

(二)對企業(yè)失信行為等級劃分錯誤未及時糾正的;

(三)未依法對企業(yè)失信行為采取失信懲戒措施的。

第二十三條 縣級以上人民政府應將行政機關(guān)在行政管理和服務中對企業(yè)失信行為實施聯(lián)合懲戒工作作為對行政機關(guān)年度考核的重要內(nèi)容，定期進行檢查和評估，及時查處違反本辦法規(guī)定的行為。對具有公共事務管理職能的組織和其他部門落實企業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒工作情況的考核、檢查和評估，參照政府對行政機關(guān)的相關(guān)要求進行。

第八章 附則

第二十四條 對其他具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和承擔民事義務的事業(yè)單位、社會團體等法人失信行為的聯(lián)合懲戒，參照本辦法執(zhí)行。

第二十五條 各級國家機關(guān)根據(jù)實際需要，按照本辦法規(guī)定制定實施細則的，應向本級社會信用體系建設(shè)主管部門備案，及時向社會公開。

第二十六條 本辦法自2015年1月1日起施行。